近日，露笑科技發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局《行政處罰決定書》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，公司存在以下違法事實(shí)：首先，擅自改變募集資金用途情況；其次，未披露資金被露笑集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方占用情況。

具體說來，在擅自改變募集資金用途情況方面，2012年10月9日，露笑科技董事會(huì)審議通過《關(guān)于投資建設(shè)產(chǎn)業(yè)新技術(shù)研發(fā)基地項(xiàng)目的議案》。因該項(xiàng)目涉及遷墳補(bǔ)償?shù)炔灰?guī)范費(fèi)用開支多，公司原董事長(zhǎng)同意該項(xiàng)目配套工程由露笑集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“露笑集團(tuán)”)進(jìn)行配套實(shí)施，資金由基建部門與工程單位聯(lián)系后在后續(xù)項(xiàng)目工程內(nèi)自行調(diào)劑解決。

2012年11月27日和12月12日，公司財(cái)務(wù)和基建部門將募集資金專戶中2050萬元和950萬元資金轉(zhuǎn)入開具承兌匯票保證金賬戶以募投項(xiàng)目工程款的名義轉(zhuǎn)給建設(shè)工程單位，該承兌匯票經(jīng)建設(shè)工程單位和相關(guān)企業(yè)多次背書、轉(zhuǎn)賬后，3000萬元資金轉(zhuǎn)入露笑集團(tuán)，用于公司新技術(shù)研發(fā)基地項(xiàng)目的配套開支。

在未披露資金被露笑集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方占用情況方面，露笑集團(tuán)2012年12月占用公司資金3000萬元。公司未以臨時(shí)公告的方式及時(shí)披露，也未在2012年年報(bào)中對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行披露，直到2014年9月10日才以臨時(shí)公告的方式披露了上述事項(xiàng)。

鑒于此，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出如下決定：對(duì)露笑科技給予警告，并處罰款30萬元；對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人給予警告，并處5萬元至30萬元不等的罰款。在上述公告中，露笑科技表示公司及相關(guān)人員虛心接受證監(jiān)會(huì)的行政處罰，不申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟，將在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳納罰款。公司對(duì)擅自改變募集資金用途、未及時(shí)披露募集資金被露笑集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方占用之事，公司及相關(guān)當(dāng)事人誠懇地向全體投資者致歉。

早在2014年9月9日，露笑科技發(fā)布公告稱，公司收到《中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書》。2014年9月10日，露笑科技臨時(shí)停牌，發(fā)布《關(guān)于移用公司項(xiàng)目建設(shè)資金的公告》。二級(jí)市場(chǎng)顯示，2014年9月9日，該股股票收盤價(jià)29.05元。在立案調(diào)查公告發(fā)布后，股價(jià)持續(xù)下跌。截至9月19日，該股收盤價(jià)為25.35元。

上海天銘律師事務(wù)所宋一欣律師稱，露笑科技的行為違反了《證券法》第63條關(guān)于上市公司依法披露的信息，必須真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第193條所述的上市公司報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的違法行為。

為維護(hù)廣大因虛假陳述受損投資者的合法權(quán)益，宋一欣律師、浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師向曾經(jīng)購買過露笑科技股票并遭受虛假陳述損害的投資者聯(lián)合征集訴訟委托，擬代理投資者索賠。宋一欣律師表示，根據(jù)司法解釋規(guī)定，符合露笑科技索賠條件的投資者范圍是在2012年11月27日至2014年9月9日之間買入露笑科技股票，并在2014年9月10日之后賣出或繼續(xù)持有股票的投資者，可向杭州中院起訴索賠。

厲健律師表示，在2014年9月10日露笑科技發(fā)布被立案調(diào)查的公告之后，已經(jīng)有多位投資者聯(lián)系辦理索賠預(yù)登記。時(shí)隔半年，終于等來這份處罰決定，投資者索賠正式拉開序幕。